案例一：虚盘实骗

2020年1月，上海公安机关成功侦破一路以从事证券、期货买卖为幌子，跨境诳骗境内投资人，涉案金额高达3000余万元的案件，初次实现了对此类案件诳骗业务端、资金通路端、境表平大驾的全链条进攻。

经查，2018年7月以来，犯罪嫌疑人饶某、夏某等报答牟取犯法利益，在丽江开设成立一科技公司，组织20余名公司成员分批出境，在境表租赁犯罪场所、采办电脑、手机等作案设备。随后，饶某、夏某支使团伙成员利用微信、QQ等方式揽觅境内投资人进入所谓“股指期货互换群”，并假扮投资人、专业导师、导师助理等角色，开设语音课程，营造境表股指期货买卖高收益氛围，获得境内投资人信赖，诱骗投资人入金买卖。

境表平大驾犯罪团伙汤某等人，受饶某委托，在多国注册成立公司，将公司包装成持有美国NFA期货派司的买卖平台，并组织团伙成员表演开户专员等角色领导客户开户入金，向客户提供买卖软件。犯罪团伙诱骗投资人入金到其节造的境内银行账户后，诱导投资人使用买卖软件从事境表股指期货的虚构买卖，从而直接骗取投资人投资资金。

饶某、夏某团伙骗取投资人款子后，由身处境表的犯罪嫌疑人王某等人借助非实名网络钱包，将受害人资金在某数字钱币买卖平台向不特定商户大量采办数字钱币后，通过多层网络钱包转移，隐匿数字钱币去向，再将洗濯后的数字钱币分销给李某等团伙，转化为资金，最终达到对涉案资金性质进行粉饰、隐瞒的主张。截至案发，该团伙采取上述方式骗取境内800余名投资人资金共计3000余万元。

案例二：揭开境表期货软件“黑洞”

2020年1月，上海公安机关发现，有犯法分子大举招揽境内投资人犯法从事境表期货买卖。凭据《刑法》第二百二十五条之划定，未经国度有关主管部门核准犯法经营期货业务的，涉嫌犯法经营犯罪。

经查，吴某在网上发现本市某信息技术有限公司专门研发了一款具备境表期货买卖、分仓治理账户、算帐提成等职能的买卖软件。通过该软件，吴某能够招揽客户从事境表期货投资，进而赚取买卖手续费。吴某便通过该公司客服获取了买卖软件的下载链接、登陆账号和密码，并在不具备经营资质的情况下，伙同他人不休发展下游代理和客户。

进一步窥伺发现，2017年，上述信息技术有限公司的实控人方某因发现经营境表期货买卖业务有利可图，便动起了自行开发境表期货买卖软件牟利的想头，并开发出了一款专门针对中国香港期货市场的境表期货买卖软件。方某通过在境表开立幼我期货买卖账户，获取了境表期货经纪商接口和授权码，进而利用该软件搭建起了犯法跨境期货买卖通路，并在互联网上大举宣传。很快，不少犯法期货经营商客户找上门来与其合作，犯罪嫌疑人吴某就是其中之一，两方约定，只有其发展的客户每实现一笔买卖，方某便可从中抽取1.5元左右的用度。

通过对该买卖软件后盾数据和涉案资金流向进行全面研判，分析梳理出全国各地其余56个像吴某团伙一样利用该买卖软件犯法从事境表期货买卖的犯法经营团伙。

案例三：四川“顿时涨”虚构盘配资案

2019年至2020年，吴某、杨某等人合作开发了一款配资分仓系统软件，并设立了“顿时涨”等虚构盘配资平台，招揽成都顿时涨科技有限公司、沉庆五十弦文化传布有限公司等多家公司作为配资平台运营商及代理商，通过微信炒股群颁布高额度、高杠杆配资信息招揽客户，吸引客户在平台上配资炒股。但现实上客户买卖股票委托单并未真正进入证券市场买卖，仅是在配资平台记账，配资平台依照股市行情推算客户买卖盈亏，使客户相信自己是在进行真实的证券买卖。2020年5月，四川省成都视注沉庆市两地公安机关对吴某、杨某犯罪团伙执行统一抓捕，抓获犯罪嫌疑人132人，捣毁犯罪窝点9个，扣押作案电脑150台、手机325部、银行卡1590余张以及大量账本、单据、合同、话术资料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前该案已移送检察机关审查告状。

案例四：上海厚成股票配资案

2018年10月至2020年9月，张某、牛某等人先后以上海厚成网络科技中心、上海厚步网络科技有限公司、岳阳智捷信息技术服务有限公司等6家公司名义，在未获得有关证券业务经营资质的情况下，开发“牛千万”“满仓红”“牛莱战术”“牛领战术”等4个配资分仓系统软件，并通过互联网、电话等方式招揽配资客户，提供配资炒股服务，收取配资保障金9000余万元，涉及配资客户2000余人，赚取买卖手续费400余万元，涉嫌犯法经营罪。2020年9月，上海市公安机关在上海、安徽、丽江三地发展同步收网，抓获团伙成员30余人，现场扣押作案电脑9台、手机22部、银行卡4张、财政账册21册。目前该案已移送检察机关审查告状。

（转自证监会网站）